第六期企业全面风险管理落地执行系列课程之《企业内部控制与风险管理》

 第六期企业全面风险管理落地执行系列课程之

企业内部控制与风险管理

·政府发文·

☆ 从2006年《中央企业全面风险管理指引》出台

☆ 到2007年全国工商联《关于指导民营企业加强危机管理工作的若干意见》的通知

☆ 到2011年国资委办公厅〔2011〕74号文关于《2012年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知》

☆ 到2012国资发评价〔2012〕68号《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》

☆ 到2012国资厅发改革〔2012〕89号《关于2013年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知》

☆ 再到2013国资厅发改革〔2013〕74号《关于2014年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知》等。

 

·课程特点·

      一般来讲,企业的失败在某种程度上都可归咎于内部控制的失败,随着竞争环境的恶化,风险管理与内部控制对于企业的生存与发展至关重要,内控系统涉及企业的治理结构、运营管理、风险防范等诸多方面,涉及企业的各个层级、部门、甚至每一位员工,涉及企业内部的各项工作/业务流程。

如何通过实施严谨规范、行之有效的内控系统设置,以达到防患于未然、增强企业抗风险能力之效,是每个企业的必修课。如何通过风险预警系统监控企业风险,确保企业的健康运营,如何协调管理团队在提高运营效率与防范风险之间寻求平衡,建立一套既简捷高效而又不失控的内控系统,将风险控制在企业可以承受的范围之内,对每一个管理者来说都是十分严峻的挑战。

一套严谨、完善内控系统的建立需要企业整个管理团队甚至每一位员工的参与和自律。如果您已正在筹备建立自己的内控系统但不知从何处着手,或者如果您的企业已经建立了内控系统但实施效果不能令人满意,欢迎您来参加“企业内部控制与风险管理”培训课程,它将帮助您:

1.了解风险管理的基本理念,掌握风险评估的基本方法和工具

2.理解内部控制系统的框架,掌握建立内控系统的目标、原则和基本方法

3.探讨中国企业如何从管理制度、组织结构、业务流程等方面提高内控的有效性

·老师简介·

    吴春明,环球菲特咨询培训公司首席财务咨询师,瑞典CELEMI国际培训公司认证培训师,北京大学经济学院、清华大学继续教育学院特聘教授,具有15年以上的跨国公司财务管理经验 (海外工作6年),曾在瑞典SKF集团的在华公司任财务总监, 世界500强企业美国霍尼韦尔公司任工业自控系统事业部大中国区财务总监,国内上市公司- 维维股份(股票代码600300)任CFO。

 

·目标学员·

 1. 中央国有控股、非国有控股、其他类型的主板上市公司、非上市公司的董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他高层管理者;

 2. 上市公司董秘、监事、内部控制委员会负责人及其他高级管理人员;

 3. 企业总会计师、财务总监、风险管理部、法务部、内部审计部门负责人;

 4. 负责上市公司财务报告内部控制审计的注册会计师;

 5. 其他有志于了解上市公司内部控制建设、评价与审计实务的人员。

·课程提纲·

u     第一单元 如何把握不确定的世界 - 风险识别与计量


1.不确定与价值创造         

2.企业运营通常面临哪些风险?

3.  系统性风险与非系统性风险   

4.  并非所有风险都需要控制-风险评估矩阵

5.  风险应对的四种策略

6. 风险管理是一个动态过程

7. 如何避免风险演变成危机?               

8. 如何预防“黑天鹅”事件?

9. 如何运用超人的智慧“赢”在风险

 

 


第二单元 内控系统 – 为企业构建一道防火墙


1. 内控控制什么?              

2. 内控的三个目标与五大要素

3. 如何建立一套行之有效的内控系统?            

4. 管理的五个层次 

第三单元 管理制度控制


1.  如何制定企业内部的“游戏规则”?

2.  中国企业管理制度控制的误区

3.  如何提高管理制度的执行力度?          

4.  总部如何对各子公司/分支机构实施有效监控?     

 


第四单元 组织结构控制


1.  如何避免“一抓就死、一放就乱”?             

2.  如何使不相容岗位相互制约?

3.  组织结构的三种基本形式/利弊                      

4.  财务主管委派与管理的三种形式


第五单元 业务流程控制


1.  企业的四大循环                        2   如何梳理流程?

3.  流程控制的七个步骤


第六单元 采购付款循环主要风险与关键点控制


1.  采购付款流程常见八大风险                     2.  采购付款流程的七个关键控制点

3.  如何建立有效的供应商评估系统?                4.  如何利用金融工具对冲材料价格波动?

第七单元 销售收款循环主要风险与关键点控制


1.  销售收款流程常见九大风险                      2.  销售收款流程的七个关键控制点

3.  中国企业面临的信用环境                        4.  如何建立有效的信用管理系统?

5.  如何对客户的资信/实力进行核查?               6.  客户信用等级/赊销价值的评估方法

7.  如何确定赊销额度/信用期限?                   7.  应收款的跟踪与管理

第八单元 融资业务主要风险与关键点控制


1.  融资活动常见八大风险                          2.  融资业务的五个关键控制点

3.  企业融资的主要方式/渠道                       4.  企业融资的4种模式

5.  股权融资的3种形式                            6.  信用融资的5个来源

第九单元 投资业务主要风险与关键点控制


1.  投资活动的五大风险                            2.  投资业务的五个关键控制点

3.  投资决策的四个原则                            4.  选择投资项目的三道门槛

5.  双指标评估决策模型                            6.  可行性分析必须回答的四个问题

7.  项目执行阶段的风险管理

·近期服务客户·

Ÿ 电信、邮政及能源

中国移动、中国联通、天津网通、中国邮政、大唐电信、平朔煤矿、中石化、中海油、中航油、弛宏锌锗、PEAK PACIFIC INVESTMENT

Ÿ 家电与汽车行业

美的、创维、海信、普天东信、中国一汽、宇通客车、东风雪铁龙、戴姆勒-克莱斯勒、江铃汽车、米其林、佳通轮胎、松下电器等

Ÿ 消费品与服务业

百事可乐、可口可乐、金锣集团、蒙牛、三元、红塔集团、雪津啤酒、金威啤酒、广东中烟、外研社、中外运、中国民航、宁波机场、大陆汽车俱乐部等;

Ÿ 房地产与建材

天鸿集团、红石、万科、华立、绿城、新中源集团等;

Ÿ 美容医药保健

雅芳、上海罗氏制药、上海强生制药、广州医药、协和药业、巨能集团、京卫药业、同仁堂科技、九州通、神州药业等;

Ÿ IT企业

诺基亚、爱立信、MOTOROLATCL移动、瑞星、清华同方、北大方正、中科院、清华科技园等

Ÿ 银行、证券与保险

世界银行中国项目开发中心、中国银行、招商银行、建设银行、华泰证券、太平洋保险等;

Ÿ 制造业及工业

中国铝业、施耐德、ABBSANDVIKSIEMENSISTC,潍柴动力,方太厨具、苏泊尔、特变电工、兵器集团、雅戈尔、翔龙集团等

·学员心得·

课程与自己平时工作的行事方法吻合度极高。换句话说,你平时不太善于做计划、管风险,在这个课程中就表现为“只求生”、“没方向”、“易妥协放弃”,甚至“只带了两份食物就出发了”。

                                                                     ——可口可乐  张先生

可能由于您的职位层次高低,考核您的期限有长有短——但总会有人要考核你的——即使你是董事长,也要面对市场或竞争对手给你的挑战,所以,我们每天、每周、每月、每季度都在做风险管理。

                                                                     ——阿里巴巴  庄小姐

诚然,一个人永远不能100%了解信息,然后再作决定。但也不能一点调查研究都没有,就冒然出发吧。诚然,我们可以在路途中,修正我们的目标,调整我们的计划,再次贯彻我们的执行力,然而,你知道这样的代价将会是多少吗?就如同项目中的Bug,如果没能在前期发现,后果严重啊。

                                                                     ——联想科技  刘先生

    没有远大目标的征程,我们都会设定一些小目标,并不断调整计划,改变决策,来配合我们的小目标。游戏中,我们几个队,似乎都没有计划行程。当我们粮食不够的时候,我们才想到了绕路去村庄里花高价买食物,当饥渴的时候,我们后悔我们没有在绿洲补充足够的水源。当碰到沙风暴或者高温时,我们后悔没有采购指南针和帐篷。当……,太多了。

                                                                  ——浦发银行 徐先生

随着社会法制化的推进及企业竞争的加剧,企业只有建立、健全并执行行之有效的内部控制体系,才能够获得持续稳定的发展,做到基业长青。学习体会:掌握先进的内部控制、风险管理、内部审计及职业舞弊等理论;掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法,评价内部控制的效果并进行改进;提升管理层对内部控制自我评估的能力,建立有效的内部控制环境;明确如何结合企业自身特点、建立适合企业自身情况的内部控制系统; 通过企业运作中的典型实例帮助学员明确主要业务活动中的控制要点、控制标准和控制方法。此次培训使我系统地学习了内部控制与风险管理中一些实用的技巧和功能,不仅知道了如何使用,更了解了原理,对今后的工作十分有帮助,可以提高工作效率,使工作的成果更美观,为自己的工作成果加分,使老板满意。学后改进:学习光环时代举办内部控制与风险管理培训后,我在公司配合领导建立上市公司内部制度!

                                                                  ——正泰集团 黄先生

 通过学习感觉从认识上提高了一个层次,使自己能够跳出风险管理本身来看风险管理。这次的学习具有很强的实用性,从理论上和实际操作上都解决了一些具体的问题。开展全面风险管理工作是企业管理的创新,也是企业管理理论和实务发展到一定阶段的必然。对山东能源集团来说,目前已经进入了世界五百强,未来的发展是国际化的,未来的风险也是国际化的,中国央企走出国门经营失败的案例已再证明,风险无时不在无处不在,管不好风险随时有可能遭遇灭顶之灾,所以我们要充分认识风险的巨大危害性,建立风险防控体系,管理控制好风险。仅仅依靠企业成立的一个风险管理部门来管控风险,是不够的,也是不可能管住风险的,企业风险管理的关键,在于风险管理理论和企业日常经营管理的融合,最了解企业操作流程的人员是具体的操作人员,风险管理人员不可能什么都懂,什么都会,只有把风险管理的理念融入到企业生产经营管理的每个流程,使每个岗位的操作人员都能明了本岗位流程的风险,及时掌控风险,才能达到全面风险管理的目的,才是全面风险管理的发展方向

                                                             ——山东能源集团  张先生                                                           

风险意识的薄弱使我们冒然出击,损失巨大;在胜利垂手可得的时候,又过于保守;结果……冒险与保守,都是性格的弱点,不应该影响到决策的制定。正确的决策,应该是客观的,以信息为基础的。团体决策,可以尽量的避免主观的盲目的决策。                      ——阿特拉斯科普柯  郑先生 

培训时间 :  2014.11.8-9 两天  11月7号报到                          

培训地点 贵州省财政学校(贵阳市南垭路1号小关省财校)

课程收费 1600元RMB/人(食宿统一安排.费用自理)  

报名热线 :宋老师 18910257786  传真:0851-8580122  邮箱:327506744@qq.com